科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中。

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　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负责(zé)人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.246oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督(dū)导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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