直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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