科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露关联(lián)交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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