金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤(l雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁iú)”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会(huì)依(yī)法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域(yù)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一(yī)并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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