在“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(h坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗ào)私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在(zài)各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的(de)风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并(bìng)提(tí坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗)取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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