金融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全(quán)部境(jìng)外投资者(zhě)通过(guò)北向(xiàng)互换通开展利率互(hù)换交易在(zài)轧差(chà)后的名(míng)义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人民(mín)银行(xíng)、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作

　　为促(cù)进内地(dì)与(yǔ)香港金(jīn)融衍(yǎn)生品市(shì)场的(de)协同发展(zhǎn)，构(gòu)建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香港证(zhèng)券及期(qī)货事(shì)务监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局(jú)（以(yǐ)下简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发布联(lián)合公(gōng)告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结(jié)算公(gōng)司）开展香(xiāng)港与内地利(lì)率互(hù)换市场互(hù)联互(hù)通合(hé)作（以下(xià)简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北(běi)向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及(jí)其他国家和地区的境外(wài)投资(zī)者可通过两地基(jī)础设施互联(lián)互通参与(yǔ)内(nèi)地(dì)银(yín)行间金(jīn)融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互(hù)换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利(lì)推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报(bào)价(jià)、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价商）需与外(wài)汇交易中心签署报价商协议(yì)，并为上海清(qīng)算所(suǒ)利(lì)率互换集(jí)中清算业务的清算会(huì)员或(huò)该类(lèi)会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合(hé)人民银行(xíng)要(yào)求并完(wán)成内地银行间债券市(shì)场准入(rù)备案的(de)境外(wài)机(jī)构(gòu)投(tóu)资者，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权(quán)限。拟申请开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限(xiàn)的境外投(tóu)资者需同时申(shēn)请成(chéng)为场外结算(suàn)公司的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)与人民银行认(rèn)可的(de)境外电子交易(yì)平台互联(lián)提供(gōng)交易(yì)服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公(gōng)司建立中央对手方清算机构互联(lián)互通，共同向境内外投资者提(tí)供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期(q诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗ī)，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后(hòu)的(de)名(míng)义本金(jīn)净(jìng)额每日不(bù诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗)超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公(gōng)司针对双方(fāng)清算所之间的(de)风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算公(gōng)司之间净头寸对(duì)应的(de)“互换通”资源池风险敞口设(shè)定上限(xiàn)不超过(guò)人民(mín)币40亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港金管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则(zé)和具(jù)体(tǐ)安排达成共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港债券(quàn)及衍生(shēng)品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管(guǎn)机(jī)构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同(tóng)维护“互(hù)换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外结算公司(sī)应当依(yī)法履(lǚ)行“互换通”下的(de)各(gè)项职(zhí)责(zé)，组织(zhī)市(shì)场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当(dāng)遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资者教育和(hé)服务，切实(shí)维护投资(zī)者合法权益。投资者应(yīng)当充分了(le)解两地市(shì)场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则和实(shí)践操作的(de)差异，评估(gū)和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的投资者可联系外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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