在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金(jīn)行(xíng)业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合(hé)私募基金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在(zài)价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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