昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会(huì)起草了(le)《证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为(wèi)行业提供(gōng)信(xìn)息科技(jì)基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行发(fā)挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断(duàn)发(fā)展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合(hé)业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出完(wán)善的(de)监管要(yào)求(qiú)，并要求其(qí)他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)各个环节(jié)，同时(shí)也充分注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确(què)了(le)证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)托管基(j湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少ī)本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少立(lì)健全监控(kòng)指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托(tuō)管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资(zī)源实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)的一般要(yào)求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)能(néng)够保障客户(hù)设施(shī)的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资源部(bù)署客(kè)户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的(de)，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少息(xī)系统进行(xíng)有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监(jiān)管报(bào)告义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管工(gōng)作(zuò)中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正(zhèng)等行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责(zé)任人(rén)给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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