科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　画的作者是谁 画的作者是高鼎吗 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407219.png">

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的56.2画的作者是谁 画的作者是高鼎吗3％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.画的作者是谁 画的作者是高鼎吗1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行(xíng)情下，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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