近期交(jiāo)易(yì)商协会的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已对(duì)多家(jiā)金(j除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗īn)融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国(guó)银行(xíng)间(jiān)市(shì)场交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依(yī)据《银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律处(chù)分规(guī)则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对(duì)中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体(tǐ)企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销(xiāo)房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近(jìn)期持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官网(wǎng)发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行(xíng)金融(róng)债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会(huì)通(tōng)过深入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大(dà)连银(yín)行通过(guò)做市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不同的现券(quàn)交易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做(zuò)市等(děng)方式参(cān)与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关(guān)公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期(qī)债务融资工具(jù)发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查(chá)处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因(yīn)违规(guī)收取发行(xíng)人大额(é)财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗市(shì)场自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超(chāo)过五(wǔ)成，15家(jiā)机(jī)构被暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件约定开展余额(é)包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其(qí)他投资人(rén)的正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机构在从事相关业务过程中，务(wù)必牢(láo)固树立市场责(zé)任意识(shí)，严格(gé)遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自(zì)律规则要(yào)求，合(hé)规展业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格(gé)发现的(de)重要作用(yòng)，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的监管处(chù)罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融报(bào)》记者(zhě)表(biǎo)示，可(kě)以看到(dào)，银行(xíng)间交易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各(gè)类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞(jìng)争生态。

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