在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处(chù)分事(shì)先倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等(děng)方式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的(de)风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险承担(dān)能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)管理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基(jī)金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

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　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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