昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就(jiù)《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于(yú)提(tí)升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳定运行发挥(huī)了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的平(píng)稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一(yī)是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的(de)参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切实(shí)提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券(quàn)期货业女生工资多少算正常，女生工资多少算正常(yè)信(xìn)息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的(de)受(shòu)托方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供有(yǒu)关(guān)服(fú)务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需(xū)建立(lì)健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)和(hé)其他主机(jī)托管资源进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)实(shí)施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核心交易(yì)系(xì)统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)一般要(yào)求作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架(jià)构(gòu)、尽职调(diào)查(chá)等方(fāng)面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营(yíng)机(jī)构对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)部(bù)署客户(hù)提(tí)供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的(de)，应当(dāng)从人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客(kè)户的信息(xī)系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构(gòu)实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者女生工资多少算正常，女生工资多少算正常在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或者(zhě)不履行(xíng)本规(guī)定有(yǒu)关(guān)报(bào)告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络(luò)和(hé)信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机(jī)构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监(jiān)察(chá)调查。

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