在(zài)“扶(fú)优限劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则(zé)等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王(wáng)某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。<昆明市属于几线城市，云南最好三个城市/p>

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(j昆明市属于几线城市，云南最好三个城市ī)金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更(gèng)新(xīn)。

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