在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(s利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗hān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)的重大信息(xī)等情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的(de)趋(qū)势性行(利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内(nèi)在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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