昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提(tí)供信息(xī)科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对(duì)于(yú)提升行(xíng)业(yè)信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的(de)监管要(yào)求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基(jī)础(chǔ)和(hé)前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关(guān)规定落(luò)地过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基本原则(zé)以及监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货交易所提(tí_D是什么意思，_3是什么意思#ff0000; line-height: 24px;'>_D是什么意思，_3是什么意思)供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设(shè)运(yùn)维(wéi)要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一(yī)般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的(de)信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的(de)监管报告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机(jī)构(gòu)可(kě)以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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