在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会(huì)网站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联(lián)方出(chū)资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私(sī)募股权、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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