金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构从(cóng)业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加该案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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