直(zhí)播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活(发字有几画，发字有几画五行什么huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng发字有几画，发字有几画五行什么)某平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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