科创板首批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担(dān)保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证券发窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期(qī)届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发(fā)布(bù)公告称，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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