在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原(y王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗uán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联(lián)方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对发(fā)生(shēng)在(zài)各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力(lì)进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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