科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市(shì)整理期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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