零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下(xià现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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