直播短视(shì)频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共(gònnovo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗g)罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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