近期交易(yì)商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设(shè)银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限公司债务融资工具承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就(jiù)在(zài)5月9日(rì)，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及(jí)中国(guó)民生银(yín)行承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机(jī)构涉(shè)及(jí)债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过(guò)深入(rù)调查(chá)发(fā)现，大连银行等多家机(jī)构存在债(zhài)券代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速(sù)度不同的现券交(jiāo)易，代持利(lì)率(lǜ)债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖或(huò)做(zuò)市等方式唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星(shì)参与债(zhài)券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关(guān)公告(gào)称，交易(yì)商协(xié)会在(zài)日常(cháng)监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的(de)多期(qī)债务融资工具发行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债(zhài)券市(shì)场自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城市发(fā)展投资控(kòng)股(gǔ)有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协(xié)会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调查(chá)的还有光大证券、富(fù)国资产管(guǎn)理(lǐ)（上(shàng)海）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报(bào)的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规案(àn)件立(lì)案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一(yī)定期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通报(bào)的原因(yīn)包括低(dī)价(jià)包销多期债务融资工具，影响了(le)市(shì)场正常秩序；部分债务(wù)融资工(gōng)具未(wèi)按照发行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人(rén)的正常投标(biāo)，违背了公(gōng)平(píng)公正原则(zé)，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参(cān)与机构在(zài)从事相关(guān)业务过程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规(guī)定和自(zì)律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的(de)重要作用，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协(xié)会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星公序责任，切实维(wéi)护(hù)好行业的(de)良性竞争生(shēng)态。

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