近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银行(xíng)启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金1分钟前刚刚哪里发生了地震融机构启动(dòng)自律调查，监(jiān)管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中(zhōng)国建设(shè)银行(xíng)股份有限公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承(chéng)销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资(zī)需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口银(yín)行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行1分钟前刚刚哪里发生了地震(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具(jù)体来说(shuō)，交易商协(xié)会(huì)通过深(shēn)入调查发现，大连(lián)银行等多(duō)家(jiā)机构存(cún)在债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易(yì)等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效(xiào)评估交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年(nián)4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期债务融(róng)资工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平(píng)市城市(shì)发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管1分钟前刚刚哪里发生了地震理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行自律调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据(jù)交易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立(lì)案调查(chá)，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信(xìn)用(yòng)增进(jìn)机(jī)构、4家(jiā)主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)、3家(jiā)会计(jì)师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包括低价(jià)包(bāo)销多(duō)期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务(wù)融资工具未(wèi)按照发行文(wén)件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造(zào)成(chéng)了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事相关业务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严(yán)格(gé)遵(zūn)守相关监管规定和(hé)自律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银行间债券(quàn)市(shì)场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流(liú)动性、促(cù)进价格发现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监(jiān)管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从(cóng)严要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的(de)公(gōng)序责(zé)任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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