直(zhí)播短视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句="券商员工抖(dǒu)音(yīn)当“大V”，直播赚打(dǎ)赏(shǎng)感谢费？监管(guǎn)出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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