直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zh1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤èng)券(quàn1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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