零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东(d开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑ōng)北证券系(xì)豫金刚(gāng)开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑具(jù)的《非公开发行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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