近(jìn)期交易商(shāng)协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易(yì)商协会对(duì)建设银行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多(duō)家金融机构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中国建设银(yín)行(xíng)股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业债务融资工(为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监管力度(dù)在近期(qī)持续加大(dà)。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会(huì)官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出(chū)口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生(shēng)银(yín)行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易(yì)商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代(dài)持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做市业务方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现券(quàn)交易(yì)，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以(yǐ)现券买卖或做(zuò)市等方式(shì)参与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期在查处四(sì)平(píng)市城(chéng)市(shì)发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林(lín)亿(yì)联银行因(yīn)违规收(shōu)取(qǔ)发(fā)行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规案件立(lì)案调(diào)查，开展自律调(diào)查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作出的处分(fēn)中，警告及(jí)以上(shàng)占(zhàn)比(bǐ)超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分(fēn)债务融(róng)资工具未按照发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包(bāo)销，个(gè)别债务融资工具挤占了其(qí)他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)造成(chéng)了一定不良影响。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市(shì)场基(jī)石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市(shì)场流(liú)动性(xìng)、促进价格(gé)发现的(de)重要(yào)作用，应切实提(tí)升做市交易能(néng)力，加强为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记(jì)者(zhě)表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间(jiān)交易商协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从(cóng)严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实(shí)维(wéi)护好(hǎo)行(xíng)业的良(liáng)性竞争生态。

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