在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符合私(sī)募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市(张学良多高，少帅张学良多高shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业(yè)和(张学良多高，少帅张学良多高line-height: 24px;'>张学良多高，少帅张学良多高hé)事件(jiàn)以最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新。

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