昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券(quàn)奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对(duì)于(yú)提升行(xíng)业(yè)信息(xī)基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三(sān)。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出(chū)完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关(guān)规定落(luò)地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，首先是(shì)总则明(míng)确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资(zī)源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(g奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗ōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券期货(huò)业信息系(xì)统托管(guǎn)基(jī)本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供有关服务(wù)的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时(shí)延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券期货经营(yíng)机构(gòu)能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施(shī)）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或(huò)硬件设(shè)施的安全(quán)运行，并将不(bù)同客户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构(gòu)的信息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告(gào)义务，规定中国(guó)证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机(jī)构结(jié)合(hé)法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所及证券期货(huò)经营机构实(shí)施(shī)现场检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规(guī)定(dìng)有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构(gòu)可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络和信(xìn)息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机构和人(rén)员采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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