零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢石已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢