科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称(chēng)，语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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