在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化社日节是什么节日 社日节是农历几月初几运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人(rén)关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、社日节是什么节日 社日节是农历几月初几0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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