金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务(wù)的(de)证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力(lì恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上(sh恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思àng)海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调(diào)查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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