昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基(jī)础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的(de)平稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别(bié)提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的(de)基(jī)础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽职调(diào)查(chá)和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的(de)各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接(jiē)证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了(le)证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于(yú)大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么《证券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的(de)受托方要(yào)求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分(fēn)配等(děng)方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务(wù)的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确保证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货(huò)经营机构部署客户(hù)设(shè)施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客(kè)户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不(bù)履(lǚ)行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么话、出(chū)具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人(rén)给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派(pài)出(chū)机构可以依(yī)照(zhào)《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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