直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任苏州市相城区邮编是多少可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(qu苏州市相城区邮编是多少àn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)苏州市相城区邮编是多少层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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