科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单(dān)中。

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　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天0000; line-height: 24px;'>2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决(jué)定对(duì)其(qí)公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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