零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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