金融界5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监(jiān)察委员会(huì)、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联互通合作。北(běi)向互换通下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资者通过(guò)北向(xiàng)互换(huàn)通开展利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的(de)名义(yì)本金净额每(měi)日不超(chāo)过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度(dù)。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行(xíng)、香港证券及期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内地利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合(hé)作

　　为促进内地与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银(yín)行（以(yǐ)下(xià)简称人民(mín)银行）、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会(huì)）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局(jú)）发(fā)布(bù)联合公告，同(tóng)意中国(guó)外汇交易中(zhōng)心(xīn)（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易(yì)中心）、银(yín)行间市场清(qīng)算所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外(wài)结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境(jìng)外投(tóu)资(zī)者可通过两地基(jī)础设施互联(lián)互通参(cān)与内地银行间金(jīn)融(róng)衍生品市场。自(zì)联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利(lì)率互换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易及结(jié)算(suàn)币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投(tóu)资者（即(jí)互换通报(bào)价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价商协(xié)议(yì)，并(bìng)为(wèi)上(shàng)海清算所利率互换集中清算业务的清算会员(yuán)或该类会员笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外投资(zī)者(zhě)为(wèi)符合人民银行(xíng)要求并完成(chéng)内地银行(xíng)间(jiān)债券市场准(zhǔn)入备案(àn)的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外(wài)投资者需同时申请成(chéng)为场外结算(suàn)公司的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外汇交易中心与人民(mín)银行认可的境外(wài)电(diàn)子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公(gōng)司建立中央对(duì)手方清(qīng)算机(jī)构互联互通，共同(tóng)向境内外(wài)投资(zī)者提(tí)供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初(chū)期，全部境外(wài)投资(zī)者(zhě)通过“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率(lǜ)互换交易(yì)在轧差(chà)后(hòu)的名义(yì)本金净额每日不(bù)超(chāo)过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市(shì)场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针(zhēn)对双方清(qīng)算所(suǒ)之间(jiān)的(de)风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初(chū)期，上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司之间净头寸对(duì)应(yīng)的(de)“互换通”资源(yuán)池风(fēng)险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会(huì)和香(xiāng)港金管局已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨(kuà)境监管(guǎn)合作原则和(hé)具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录(lù)健全了两地监(jiān)管机构(gòu)在(zài)债券及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排(pái)和联络协商机(笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花jī)制，共同维护(hù)“互换(huàn)通(tōng)”的正常运(yùn)行、金(jīn)融市(shì)场稳(wěn)定(dìng)和公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清(qīng)算所(suǒ)和场外(wài)结(jié)算公(gōng)司(sī)应当(dāng)依法(fǎ)履行“互(hù)换通”下的各项职责，组织市(shì)场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员(yuán)应当遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和(hé)控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者(zhě)教育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充(chōng)分了解两(liǎng)地市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规则和实(shí)践操作的(de)差(chà)异(yì)，评估(gū)和控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与“北向互(hù)换(huàn)通”的投资者可联系外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司为参与做准备。

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