在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的(de)投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从(cóng)事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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