直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。<一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思/p>

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资(zī)格，202一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思2年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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