金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响(xiǎn云n是哪里的车牌号g)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)披(pī)露(lù)的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人(ré云n是哪里的车牌号n)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申(shēn)请人(rén)的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(d云n是哪里的车牌号ěng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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