科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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