近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易(yì)商协会已对多家(jiā)金融机构启动自(zì)律调查，监管力(lì)度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据(jù)《银行伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已对中国建设(shè)银(yín)行股份有限公司债务(wù)融资(zī)工具承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企(qǐ)业(yè)债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优(yōu)质头部(bù)房地产企(qǐ)业(yè)债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在(zài)近期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及(jí)债(zhài)券业(yè)务违规(guī)被点名。具体来(lái)说，交易商协会(huì)通过深(shēn)入调查发现，大连银(yín)行等(děng)多家机构(gòu)存(cún)在债(zhài)券代持交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算(suàn)速(sù)度不同(tóng)的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银(yín)行，内(nèi)控执(zhí)行不严(yá伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月n)或流于形式(shì)，未有效评估(gū)交(jiāo)易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券(quàn)代持交易链(liàn)条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易商(shāng)协(xié)会在(zài)日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工(gōng)具发(fā)行定(dìng)价严重(zhòng)偏(piān)离(lí)市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月)露(lù)，近期(qī)在查(chá)处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行(xíng)自(zì)律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自律问询103次(cì)，作出各(gè)类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构(gòu)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报(bào)的原(yuán)因包括低价包销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分(fēn)债务(wù)融(róng)资工(gōng)具未(wèi)按照(zhào)发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务(wù)融(róng)资工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)机构在(zài)从事相关业(yè)务过程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责(zé)任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担着(zhe)提(tí)高市场流(liú)动性(xìng)、促(cù)进价格发现(xiàn)的(de)重要(yào)作用，应切实提升做市交易能(néng)力(lì)，加(jiā)强内部控(kòng)制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度(dù)明(míng)显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融(róng)政策监管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机(jī)构作(zuò)为债券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负起相应的(de)公序(xù)责任，切(qiè)实维(wéi)护好(hǎo)行业的良性竞争生(shēng)态。

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