零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的trong>股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年1索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的2月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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