近期交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多(duō)元(yuán)，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已中国欠别国钱吗对(duì)多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交易商协会（下称中国欠别国钱吗“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门(mén)反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规(guī)则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头部房(fáng)地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融(róng)资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针(zhēn)对(duì)中(zhōng)国进出(chū)口银行金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国(guó)民生(shēng)银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规(guī)行为(wèi)已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银(yín)行通过做市业务方(fāng)式(shì)，每日(rì)滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效(xiào)评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代(dài)持交易链条，交易(yì)笔数和(hé)金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作(zuò)中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承销的(de)多期(qī)债务融资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定价严重偏离(lí)市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近期在查处(chù)四平(píng)市(shì)城市发展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银(yín)行因(yīn)违规(guī)收取发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自(zì)律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违(wéi)规案件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定(dìng)期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报(bào)的原因包(bāo)括低价(jià)包(bāo)销多期(qī)债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具(jù)未按照发(fā)行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的(de)正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成(chéng)了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行间债(zhài)券市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事相关(guān)业(yè)务(wù)过程中，务必牢固树立(lì)市场责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则(zé)要求，合规展业(yè)，自(zì)觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市(shì)场流动(dòng)性、促(cù)进价格(gé)发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继(jì)续(xù)贯彻落实监(jiān)管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行(xíng)来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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