近期交易商(shāng)协会(huì)的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银(yín)行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两天(tiān)内(nèi)第二(èr)家被(bèi)要(yào)求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来，交什么是人员类型 人员类型有哪些易商(shāng)协会已(yǐ)对多家金融机构启动(dòng)自(zì)律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规(guī)行为开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质(zhì)头(tóu)部(bù)房(fáng)地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)的(de)监(jiān)管力度(dù)在近(jìn)期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布(bù)信(xìn)息(xī)，针(zhēn)对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大什么是人员类型 人员类型有哪些(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务(wù)违(wéi)规被点名。具(jù)体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大(dà)连银行等多家机(jī)构存(cún)在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不(bù)同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交易合理什么是人员类型 人员类型有哪些性(xìng)，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参(cān)与债券代持交易(yì)链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被启动自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市(shì)城市发展投资(zī)控股有限公司(sī)案(àn)件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同(tóng)被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调查和(hé)自律问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出(chū)各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增进机(jī)构(gòu)、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的(de)处分中(zhōng)，警告(gào)及(jí)以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报(bào)来看，被(bèi)通报的(de)原因包括低价包销(xiāo)多(duō)期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额(é)包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人的(de)正常投标，违(wéi)背了公平公正原(yuán)则，并影响了发(fā)行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过(guò)程中，务(wù)必牢固树立市场责任意(yì)识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业，自(zì)觉维护(hù)银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商作为银(yín)行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将继续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严要(yào)求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各类主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态。

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