零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证(z一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次hèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：旺华配资网_2020年最专业的大型配资平台_股票配资公司 一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次