科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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